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Entro 120 giorni dalla registrazione per l'esame, i candidati devono selezionare un centro di test da una delle centinaia di sedi in tutto gli Stati Uniti e in tutto il mondo gestiti da uno dei due fornitori che offrono l'esame Serie 63. A partire da marzo 2015, Pearson VUE e Prometric sono le uniche società autorizzate dalla Financial Regulatory Industry (FINRA), l'agenzia che amministra l'esame della serie 63.

L'esame di legge statale per gli agenti dei titoli di Stato uniforme, più comunemente noto come l'esame della serie 63, è stato sviluppato dall'associazione nordamericana degli amministratori titoli, Inc. (NASAA) per qualificare professionisti del settore degli investimenti che incontrano il livello di competenza minima come agenti di titoli. Gli esaminatori che rispondono con successo ad almeno 43 delle 60 domande ottenute dimostrano di dichiarare gli amministratori dei titoli che posseggono la conoscenza e la comprensione minime di legge e regolamenti statali.

Passare l'esame della serie 63 è di solito un prerequisito per gli agenti di titoli che devono essere concessi in licenza da determinati Stati per richiedere ordini per qualsiasi tipo di protezione. Inoltre, gli agenti che cercano la concessione di licenza statale devono soddisfare altri requisiti, ad esempio i legami e i controlli di sfondo.

L'esame della serie 63 copre i principi della regolamentazione dei titoli statali che si riflettono nella Legge Uniform Securities Act e sulle norme che vietano pratiche commerciali disoneste e immorali adottate dalla NASAA. I partecipanti alla prova hanno 75 minuti per completare l'esame a scelta multipla, che contiene 60 domande ottenute e cinque domande pretestate sperimentali che non vengono conteggiate al punteggio.