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L'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) offre una varietà di licenze che devono essere ottenute prima di svolgere attività. FINRA concede le licenze della serie 6 e della serie 7 per aver superato gli esami. La licenza della serie 6 consente solo a un rappresentante di vendere una serie limitata di prodotti di investimento, mentre la licenza di serie 7 consente a un rappresentante di vendere una varietà di prodotti di investimento.

L'esame della serie 6 (Società di investimento / Variable Contracts Products Limited) è di 135 minuti e il grado di passaggio è del 70%. Un'organizzazione di autoregolamentazione o una società membro FINRA deve sponsorizzare un candidato che vuole prendere l'esame. Un candidato che passa l'esame della serie 6 deve iscriversi con FINRA tramite la società di sponsorizzazione per la transazione di prodotti d'investimento. Un titolare della licenza di serie 6 è in grado di vendere solo annuità variabili, premi assicurativi, fondi di investimento unitario e fondi comuni di investimento.

D'altra parte, l'esame della serie 7 (General Securities Representative Qualification) è suddiviso in due segmenti di tre ore e contiene 260 domande di cui sono segnati. A differenza dell'esame della serie 6, il grado di passaggio per l'esame della serie 7 è del 72%. Simile alla Serie 6, un candidato deve essere sponsorizzato da un'azienda membro FINRA per l'esame. Dopo aver superato l'esame e iscritto a FINRA tramite la società di sponsorizzazione, un titolare della licenza di serie 7 è autorizzato a vendere prodotti d'investimento. A differenza di un rappresentante limitato di serie 6, un rappresentante registrato di serie 7 è in grado di vendere azioni ordinarie e privilegiate, opzioni azionarie e obbligazioni.