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Amministrato dall'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA), l'esame della serie 6 - società di investimento e l'esame di qualifica di rappresentanti dei prodotti a contratti variabili - valuta la capacità di un rappresentante di svolgere il proprio lavoro come investimento società e contratti variabili prodotti rappresentativi. L'esame a scelta multipla è costituito dalle quattro funzioni principali di un rappresentante di serie 6.

Delle 100 domande d'esame ottenute, la Funzione 1 si occupa di fondamentali regolamentari e di sviluppo aziendale e viene assegnato 22 domande. La funzione 2 ha 47 domande e si concentra sulla valutazione delle informazioni finanziarie dei clienti, identificando obiettivi d'investimento, fornendo informazioni sui prodotti d'investimento e formulando raccomandazioni adeguate. Con 21 domande, la funzione 3 si concentra sull'apertura, il mantenimento, la chiusura e il trasferimento di conti e la conservazione di registri di account appropriati. La funzione 4 ha 10 domande che riguardano l'acquisizione, la verifica e la conferma delle istruzioni per l'acquisto e la vendita dei clienti.

Non è necessario alcun esame di prerequisito prima di prendere la Serie 6, ma il candidato deve essere sponsorizzato da un'istituzione finanziaria che è membro della FINRA o di un'organizzazione di autoregolamentazione. I candidati ricevono due ore e 15 minuti per completare l'esame. Un punteggio di passaggio del 70% assicura che il rappresentante abbia le conoscenze necessarie per svolgere attività di società di investimento e rappresentativi di prodotti a contratto variabile.

Dopo aver completato l'esame, i rappresentanti sono qualificati per sollecitare, acquistare e vendere determinati prodotti di titoli, inclusi fondi comuni di apertura, rendite variabili, assicurazioni sulla vita variabile, investimenti di investimento unitario e titoli di capitale comunale. Per svolgere attività in annuità o prodotti assicurativi, un rappresentante deve passare un esame di assicurazione sulla vita di stato.