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I principali rischi associati ai derivati ​​di trading sono i rischi di mercato, di controparte, di liquidità e di interconnessione. I derivati ​​sono strumenti di investimento che consistono in un contratto tra le parti il ​​cui valore deriva e dipende dal valore di un'attività finanziaria sottostante. Tra i più diffusi derivati ​​negoziati sono futures, opzioni, contratti per differenza, CFD o swap.

Rischio di mercato

Il rischio di mercato si riferisce al rischio generale in ogni investimento. Gli investitori prendono decisioni e assumono posizioni basate su ipotesi, analisi tecniche o altri fattori che li portano a determinate conclusioni su come un investimento è probabile che esegue. Una parte importante dell'analisi degli investimenti sta determinando la probabilità che un investimento sia redditizio e valutare il rapporto rischio / ricompensa delle potenziali perdite contro i guadagni potenziali.

Rischio di controparte o rischio di credito di controparte si verifica se una delle parti coinvolte in un commercio di derivati, come l'acquirente, il venditore o il rivenditore, non risponde al contratto. Questo rischio è più elevato nei mercati over-the-counter o OTC, che sono molto meno regolamentati rispetto agli scambi tradizionali. Un regolare scambio di trading aiuta a facilitare la performance del contratto richiedendo i depositi a margine che vengono aggiustati quotidianamente attraverso il processo di mark-to-market. Il processo di mark-to-market rende i derivati ​​di prezzi più probabili riflettono con precisione il valore corrente. I commercianti possono gestire il rischio di controparte solo utilizzando i concessionari che conosce e considerare affidabili.

Rischio di liquidità

Il rischio di liquidità si applica agli investitori che intendono chiudere un commercio derivato prima della scadenza. Tali investitori devono prendere in considerazione se è difficile chiudere il commercio o se gli spread esistenti di offerta-domanda sono così grandi da rappresentare un costo significativo.

Rischio di interconnessione

Il rischio di interconnessione si riferisce al modo in cui le interconnessioni tra diversi strumenti derivati ​​e rivenditori potrebbero influenzare il particolare commercio derivato dell'investitore. Alcuni analisti esprimono preoccupazione per la possibilità che i problemi con una sola parte nel mercato dei derivati, come una grande banca che agisca come rivenditore, potrebbero portare ad una reazione a catena oa un effetto di palla di neve che minaccia la stabilità dei mercati finanziari complessivamente.