Sotto gli Stati Uniti, la registrazione come IAR include tutti i seguenti ECCEZI:
A . Capitale netto minimo
B . Passare un esame di qualifica
C . Invio di un consenso al servizio di processo
D . Inserimento di un obbligo di garanzia
La risposta corretta è " A ", in quanto solo un IA dovrà dimostrare i requisiti minimi di capitale netto. L'IAR può essere tenuto a passare un esame, inviare un consenso al servizio del processo e inviare un legame di garanzia, tuttavia (un IA rientra anche in questi stessi requisiti).
I creditori hanno gli stessi diritti in tutti i 50 Stati Uniti?
Saperne di più sui diritti dei creditori per perseguire i loro debiti; come possono variare da uno Stato a uno Stato e come sono regolamentati a livello nazionale.
Sotto gli Stati Uniti, ci sono disposizioni antifrode che si applicano ai titoli. Quale delle seguenti affermazioni è vero?
A. Le disposizioni antifrode si applicano solo ai titoli non esenti. b. Le disposizioni antifrode si applicano solo ai titoli esenti. c. Le disposizioni antifrode si applicano ai titoli esenti e non esenti. d. Le disposizioni antifrode non si applicano né all'esenzione né ai titoli non esenti.
Quando un richiedente presenta un'applicazione di registrazione , sotto gli USA, deve includere un consenso al servizio di processo, ciò significa che il richiedente:
A. Ha fatto un'applicazione per la pubblicazione di documenti legali per conto dell'amministratore di Stato. Ha autorizzato l'amministratore dello Stato a ricevere documenti legali, come ad esempio la convocazione per conto del candidatoC. Ha acconsentito al processo degli esami di titoli condotti dall'amministratore.