a. Le disposizioni antifrode si applicano solo ai titoli non esenti.
b. Le disposizioni antifrode si applicano solo ai titoli esenti.
c. Le disposizioni antifrode si applicano ai titoli esenti e non esenti.
d. Le disposizioni antifrode non si applicano né all'esenzione né ai titoli non esenti.
Risposta: C
Come per le altre disposizioni antifrode previste dall'Atto (come ad esempio le azioni di IA), le disposizioni antifrode si applicano a tutti i titoli.
In base alla regola "Brochure" della legge sugli investimenti degli investitori del 1940, quale di queste affermazioni è vero?
Nell'ambito della regola "Brochure" della legge sui consiglieri agli investimenti del 1940, quale di queste affermazioni è vero? un. L'ADV Part II o un brochure simile deve essere offerto ai clienti esistenti ogni anno. b. L'ADV Part II o una brochure simile deve essere data ai clienti esistenti ogni anno. c.
Quale delle seguenti affermazioni riguardanti l'esecuzione di un fondo comune sarebbe consentito in base alle norme vigenti?
A) Gli investitori orientati alla redditività e alla sicurezza non hanno bisogno di guardare oltre il fondo Muscat GNMA. Poiché i soli investimenti detenuti dal fondo sono certificati GNMA e bollette a breve termine, il fondo è garantito dal governo per la sicurezza. B) Se un investitore ha effettuato un deposito unica di 10.000 dollari nel fondo di crescita aggressivo LIB 5 anni fa e ha reinvestito tutti i dividendi e guadagni, il valore complessivo di oggi sarebbe di $ 26,230. 75. C) Il Fantas
Sotto gli Stati Uniti, la registrazione come IAR comprende tutti i seguenti ECCEZIONE:
