I. Ingegneri
II. Commercialisti
III. Insegnanti
IV. Avvocati
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Risposta corretta: A
Finché qualsiasi consiglio reso ai clienti è incidentale alla loro professione di base, tutti questi sono esenti dalla registrazione a norma dell'atto del '40. La definizione di consulente per gli investimenti nella legge sottolinea che un consulente per gli investimenti è "… nell'attività di …" fornendo consulenza agli investimenti a pagamento.
La Società di investimento o società di fondi comuni di investimento del 1940, in virtù della legge sugli investimenti sociali del 1940, deve disporre di risorse minime minime di quanto prima possa emettere azioni al pubblico?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Risposta corretta: la società di investimento CAn (fondo comune) deve avere almeno 100.000 dollari di beni prima di vendere azioni al pubblico.
Tutti i seguenti sono regolati dalla legge sugli investimenti degli investimenti del 1940 ESCLUSI
A ) fondi chiusi. b) fondi di investimento privati. c) fondi comuni di investimento. d) trust di investimento unitario. Risposta: B. Si chiamano anche fondi hedge, questi operano in un mercato privato e sofisticato, anche se strutturalmente simili alle società di investimento regolamentate.
Sotto gli Stati Uniti, la registrazione come IAR comprende tutti i seguenti ECCEZIONE:
