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Non ci sono prerequisiti specifici per l'esame di serie 63 o i candidati di esame della serie 7 devono passare prima di sedersi per la serie 63. I candidati devono avere un'impresa finanziaria che sponsorizza i loro esami prima di programmare Serie 7. La seduta per la Serie 63 senza uno sponsor è possibile, ma è necessario richiedere uno sponsor fiduciario prima di ottenere una licenza di stato e la registrazione. L'istruzione continua non è necessaria per la Serie 63 neanche. Tuttavia, gli Stati possono decidere di richiedere classi di istruzione continua prima che un candidato possa ottenere una licenza o mantenere una licenza esistente. Il materiale di esame si basa su leggi statali, la legge Uniform Securities Act e le norme di modello proposte dall'associazione North American Securities Administrators (NASAA).

Le domande di esame cambiano frequentemente, con nuovi materiali aggiunti ogni anno. Nuove domande sono scritte a partire da gennaio per l'inserimento nella banca delle domande test di quell'anno. I professionisti finanziari sono scelti dalla NASAA come membri del comitato e hanno chiesto di scrivere domande basate su linee guida stabilite per la competenza di carriera finanziaria. La legge Uniform Securities Act è la principale fonte di nuovi materiali perché tutti gli Stati hanno una forma di questa legge sui loro libri. Alcuni dei più recenti materiali devono ancora essere completamente adottati all'interno dell'U. Questi argomenti sono trattati nell'esame come normative modello raccomandate dalla NASAA.

Se un candidato ripete l'esame, devono essere rispettati periodi di attesa e deve essere pagata una nuova tassa. Dal momento che il materiale di esame può differire dall'ultimo esame, i partecipanti alla prova dovrebbero studiare attentamente gli argomenti più recenti suggeriti dalla NASAA.