Sulla base della regola "Opuscolo" dell'Investment Advisers Act del 1940, quale di queste affermazioni è vero?
a. L'ADV Part II o un brochure simile deve essere offerto ai clienti esistenti ogni anno.
b. L'ADV Part II o una brochure simile deve essere data ai clienti esistenti ogni anno.
c. L'ADV Part II o brochure simile deve essere data ai clienti esistenti trimestralmente.
d. L'ADV Part II o una brochure simile deve essere data ai clienti esistenti semestralmente.
In base alla legge sugli investimenti societari del 1940, una società di investimento deve avere un patrimonio netto minimo di quanto prima possa emettere azioni al pubblico?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Risposta corretta: la società di investimento CAn (fondo comune) deve avere almeno 100.000 dollari di beni prima di vendere azioni al pubblico.
La Società di investimento o società di fondi comuni di investimento del 1940, in virtù della legge sugli investimenti sociali del 1940, deve disporre di risorse minime minime di quanto prima possa emettere azioni al pubblico?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Risposta corretta: la società di investimento CAn (fondo comune) deve avere almeno 100.000 dollari di beni prima di vendere azioni al pubblico.
Tutti i seguenti sono regolati dalla legge sugli investimenti degli investimenti del 1940 ESCLUSI
A ) fondi chiusi. b) fondi di investimento privati. c) fondi comuni di investimento. d) trust di investimento unitario. Risposta: B. Si chiamano anche fondi hedge, questi operano in un mercato privato e sofisticato, anche se strutturalmente simili alle società di investimento regolamentate.