Le società di consulenza finanziaria che vogliono espandere la propria attività dovrebbero costituire un piano strategico e attuarlo, dicono molti leader del settore. Venire con una visione di successo e un modo per eseguire quella visione all'interno dell'organizzazione è fondamentale. Così sta ottenendo il personale a bordo nel processo di raggiungere tali obiettivi.

Sviluppando una strategia di crescita e di attuazione, in maniera disciplina, i consulenti finanziari sono in grado di rimanere concentrati e di influenzare il futuro del loro business. Creare un piano concreto per il successo può anche facilitare la responsabilità presso l'impresa. Il personale risponde meglio quando hanno un cammino da seguire e che hanno la responsabilità di attuarlo, nota questi consiglieri. Portare i lavoratori nella fase di implementazione di un piano strategico per l'azienda aiuterà anche a valutare meglio il loro successo.

Molti importanti consulenti finanziari hanno condiviso alcune delle proprie intuizioni per la creazione del successo nel libro "Essere maggiori: Perché essere abbastanza buoni non è più un'opzione", pubblicata dalla Fidelity Institutional Wealth Servizi. (Per saperne di più sul libro e scaricare, clicca qui.)

Stabilire obiettivi, monitorare i progressi

Russ Hill, presidente e amministratore delegato di Halbert Hargrove, suggerisce di condurre ogni anno un processo di pianificazione formale strategica e condividerlo con tutti del personale dell'azienda. Il piano dovrebbe includere modifiche o obiettivi che i dipendenti devono essere a bordo con e si prevede di attuare nel corso dell'anno. Dovrebbe inoltre essere istituito un approccio disciplinato al monitoraggio del progresso dell'impresa nel raggiungimento del piano. Questo permetterà a tutti i dipendenti di raggiungere i loro obiettivi. Coinvolgere tutti i dipendenti dell'azienda nel processo contribuirà a promuovere un forte entusiasmo per il processo strategico.

Hill utilizza una struttura piramidale per definire le principali aree di messa a fuoco nel piano e utilizza un foglio di calcolo per monitorare il processo. Questo gli aiuta a rimanere in cima ai progressi e alle decisioni in cui si verificano. (Per ulteriori informazioni, vedere:

Gli amministratori finanziari stanno sentendo Cyber-insecure .) Ricerca dell'input dei dipendenti

Greg Erwin, partner di gestione alla Sapient Private Wealth Management, afferma che la pianificazione strategica dovrebbe essere uno sforzo collaborativo. Il team esecutivo dovrebbe rimanere aperto a partecipare da dipendenti a tutti i livelli dell'azienda e dovrebbe ascoltare le proprie opinioni su ciò che è e non funziona bene all'interno dell'organizzazione. Queste informazioni possono essere utilizzate per aiutare i dirigenti dell'azienda a stabilire ulteriori obiettivi e priorità. Erwin va anche un passo avanti conducendo incontri di riesame con i membri del personale per discutere gli obiettivi e gli ostacoli della squadra che prevedono in futuro. Prendendo le misure per ottimizzare la pianificazione strategica di un'azienda, la gestione può fornire maggiore chiarezza e responsabilità in tutto il mondo.(Per ulteriori informazioni, vedere:

Come i consiglieri possono riempire il gap di talento .) L'amministratore delegato di Buckingham Asset Management, Adam Birenbaum, osserva che i membri del team di alto livello presso la sua ditta hanno sempre tempo per individuare potenziali opportunità e sfide che possono sorgere in anni prima. Ha sviluppato quattro temi generali che guidano le iniziative strategiche dell'azienda e le aree in cui l'attività potrebbe andare più in fretta. Inoltre definisce le sfide che può affrontare.

Dopo aver esaminato centinaia di punti puntati, il team esecutivo ha cominciato a vedere alcune tendenze emergenti che si sono divise in quattro categorie o obiettivi. Il primo è stato quello di attirare e sviluppare talenti migliori, il secondo per creare un'esperienza clientela senza precedenti, successivamente sviluppare un'infrastruttura robusta e l'ultima creazione di una forza finanziaria. Il team ha convenuto che se si concentrassero su quelle quattro aree, potrebbero diventare leader riconosciuti nello spazio indipendente di gestione del patrimonio, ha dichiarato Birenbaum.

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Portare agli esperti

Michael Nathanson, presidente e presidente del gruppo The Colony, ha assunto un facilitatore professionale per aiutare il team esecutivo a iniziare a brainstormare e condividere idee sul futuro della società. I dirigenti hanno presentato un piano strategico per l'impresa e si sono impegnati a attuarla attivamente, con l'obiettivo di guidare il cambiamento che voleva raggiungere. Dopo che il Gruppo Colony si è fusa con i Consiglieri Finanziari Mintz Levin, il comitato esecutivo si è riunito per discutere il cammino della nuova impresa. Il piano comprendeva intervistare i dipendenti a tutti i livelli dell'azienda per comprendere meglio la loro proposta di valore e come stessero facendo in termini di realizzazione. Assegna responsabilità

Dopo aver completato la sessione di brainstorming esecutivo, il gruppo Colony ha diviso le responsabilità tra i suoi dirigenti, ha detto che il vice presidente dell'azienda e il consigliere finanziario senior Robert Glovsky. Ogni dirigente della squadra ha preso possesso di una zona specifica e ha seguito attraverso quella parte del piano strategico. Glovsky insieme a molti colleghi ha assunto la responsabilità di supervisionare gli elementi di sviluppo del business del piano. Il dirigente d'investimento ha assunto le performance degli investimenti e la responsabilità è stata assegnata a Nathanson. Glovsky ritiene che qualsiasi organizzazione avrebbe difficoltà a massimizzare il suo potenziale e crescere senza creare un piano strategico che stabilisca la direzione per l'impresa e assegna la responsabilità per fare ciò.

Unisciti alle forze per guadagnare talenti e finanziamenti CEO Bob DiQuollo di Brinton Eaton Wealth Advisors afferma che l'azienda ha unito le forze con Mariner Wealth Advisors per poter consegnare alcune delle funzioni di back-office che richiedono molto tempo.Ha anche visto la fusione come un'opportunità per aggiungere una serie di specialisti all'azienda. Il piano prevedeva l'accesso al finanziamento della nuova generazione di gestione, che l'impresa aveva bisogno per eseguire un piano di successione. DiQuollo ha affermato che Brinton Eaton ha originariamente avuto un semplice piano di successione in atto, ma dopo la crisi finanziaria, quando la crescita ha rallentato, sono state implicazioni per le finanze dell'impresa che avrebbero influenzato i nuovi membri del team e la loro capacità di acquistare i vecchi consulenti, che alla fine avrebbero lasciato l'impresa. DiQuollo ha osservato che fare un accordo con Mariner Wealth Advisors ha fornito all'impresa i fondi necessari per facilitare il trasferimento della proprietà e qualsiasi futuro trasferimento che potrebbe essere necessario. .

Proprietà Azionaria

Brian Dombkowski, responsabile degli investimenti di Sand Hill Global Advisors, è entrato a far parte dell'impresa proprio come stava emergendo (per la lettura correlata, vedere: Come i Financial Advisors stanno sfruttando social media < da una precedente relazione con una banca. L'impresa ha avuto un forte nome di marca, una lunga storia nel business e nella massa critica. All'epoca, la sua presidente e co-fondatore, Jane Williams si stava preparando per mettere la proprietà dell'impresa nelle mani dei suoi dipendenti. Dombkowski ha assunto il ruolo di presidente, e poi amministratore delegato e capo dell'investimento. Ha anche preso il controllo delle funzioni operative dell'azienda. Dombkowski ritiene che affinché una transizione abbia successo, un fondatore deve essere pronto a consegnare la responsabilità a un nuovo leader che possa apprezzare l'opportunità che gli è stata data. .

La linea di fondo

La gestione delle imprese di consulenza finanziaria deve creare piani strategici per la crescita, il finanziamento e la successione. I dirigenti dovrebbero includere l'input di tutti i dipendenti e tenere tabulati sui progressi per ottenere il successo. L'unione con altre imprese può anche accelerare i piani di crescita. (Per ulteriori informazioni, vedere: Punti chiave per costruire una grande pratica di pianificazione finanziaria .)