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La cittadinanza statunitense non è richiesta per i prenditori di serie 63. I candidati possono prendere l'esame all'interno o all'esterno dell'U. in un centro di test autorizzato. L'esame da solo non qualifica i candidati a svolgere attività di titoli o ottenere una licenza. Il candidato per una licenza deve rispettare tutti i requisiti sviluppati dalla specifica sede in cui si applica la licenza. Ogni governo statale può avere requisiti diversi a parte i test e deve essere contattato per informazioni sulle licenze. I professionisti finanziari devono essere concessi in licenza da uno Stato per esercitarsi.

L'esame è progettato da professionisti finanziari nominati dall'Associazione Nord America Securities Administrators (NASAA). Un punteggio di passaggio dimostra un livello accettabile di competenza finanziaria necessaria per ottenere licenze richieste per talune carriere finanziarie. Le domande si basano su materiali tratti dalla legge Uniform Securities Act del 1956 e sulle raccomandazioni della politica e della regolamentazione della NASAA. Questi regolamenti e politiche si applicano all'interno dell'U. e differiscono per stato. L'esame della serie 63, quindi, è per lo più regolamenti statali di titoli. Alcuni stati hanno adottato aggiornamenti successivi alla legge Uniform Securities Act, ma il materiale specifico dello stato non è testato sull'esame. Solo la versione del 1956 della legge e delle politiche della NASAA sono testate. Questo materiale viene aggiornato annualmente con nuove domande create a partire da gennaio. Le nuove domande di solito appaiono più tardi nell'anno come parte della banca di prova. Le domande vengono disegnate casualmente dal computer durante ogni sessione di test. Poiché alcune domande possono comparire di nuovo sugli esami futuri, viene applicato un periodo di attesa tra ripetizioni.