a:

I. Consulenza sugli investimenti fraudolenti.
II. Distribuzione di materiale pubblicitario non regolamentato.
III. Incrinature ingannevoli.
IV. Rendere dichiarazioni fuorvianti per l'affidabilità o la redditività di una sicurezza.

A. I
B. III
C. I, II e IV
D. I, II, III e IV

Risposta corretta: D

Gli Stati Uniti definiscono comportamenti proibiti come:
• Investimento fraudolento illegale per una persona a fornire qualsiasi tipo di consulenza in materia di investimenti (per risarcimento) direttamente o indirettamente o attraverso pubblicazioni o scritti, per quanto riguarda il valore dei titoli o l'opportunità di investire, acquistare o vendere titoli che:
-Attempt to impiegare un dispositivo, uno schema o un artificio per frodare.
-Indicare in qualsiasi atto o corso d'affari che opererebbe come frode. "
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•

Materiali pubblicitari La diffusione di tutti i prospetti informatici, opuscoli, circolari, lettere di vendita o comunicazioni pubblicitarie non regolamentate o fraudolenti, inclusi tutti i materiali cartacei o elettronici, sono fraudolenti.
•

Rifiuti ingannevoli I rifiuti fuorvianti sono vietati sotto gli Stati Uniti. Tali voci includono tutte le richieste che fanno dichiarazioni false o fuorvianti o omettono fatti materiali riguardanti consulenza in materia di investimenti o offerte.

-

- - - Informare un client che la registrazione di una garanzia significa che l'amministratore di SEC o stato ha approvato un'offerta o la sicurezza come un "buona offerta". -Deliberatamente misquoting una garanzia per effettuare una transazione di titoli.
-Interrate o inesatte dichiarazioni relative a commissioni, inclusi i contrassegni e le marcature.
-Interazioni accurate riguardo allo stato della registrazione.Se dite a un cliente che una garanzia sarà approvata per un elenco NASDAQ, quando in realtà la tua azienda ha solo presentato un'applicazione, hai commesso frodi.
-Quali dichiarazioni deliberate e / o fuorvianti relative a rendiconti finanziari, dividendi, guadagni o aspettative future.
-Telling un client qualsiasi cosa sul loro account che non è vero, inclusi i ritorni.
-Promozione di servizi che voi, la vostra azienda oi suoi associati non possono (o semplicemente non) soddisfare - con l'intenzione di promuovere tali per ottenere attività legate ai titoli. Ciò include qualsiasi cosa da analizzare un investimento per ottenere quote di un IPO.