A. Si tratta di un riepilogo dell'istruzione di registrazione.
B. Una versione preliminare è spesso chiamata "aringa rossa".
C. Fornisce informazioni sulla società emittente, sulla sua gestione e sui titoli da offrire.
D. È reso pubblico poco dopo che è stato presentato alla FINRA e pubblicato sul suo sito web.
Risposta corretta: D Il prospetto è effettivamente presentato alla Securities and Exchange Commission (SEC). La SEC è responsabile per garantire l'equità per l'investitore individuale e la FINRA è responsabile della vigilanza di quasi tutti i broker di borsa U.S. e le società di intermediazione. Nel grande schema delle cose, la FINRA è supervisionata dalla SEC.
Qual è la differenza tra un prospetto e un prospetto riepilogativo?
Conoscere le differenze tra il prospetto riepilogativo e il prospetto statutario o completo, e scoprire quali società di fondi comuni sono tenuti a rivelare.
Quale affermazione sulla borsa di New York è FALSE?
A. È un'organizzazione auto-regolatrice. B. I dipendenti dei membri non possono aprire i conti presso i rivenditori concorrenti concorrenti. C. Permette i conti codificati. D. Richiede autorizzazione scritta da un cliente prima che un dipendente di un membro possa esercitare un potere discrezionale su un conto.
Quali sono i miei diritti nell'ambito della Legge sulla Pratiche sulla Proroga del Fido (FDCPA)?
Leggi i diritti e le protezioni concesse a voi come debitore in virtù della legge sulle pratiche per la raccolta del debito, e imparate a rispondere alle violazioni dei creditori.