A. È un'organizzazione auto-regolatrice.
B. I dipendenti dei membri non possono aprire i conti in concorrenti broker-rivenditori.
C. Consente di conti codificati.
D. richiede autorizzazione scritta da un cliente prima che un dipendente di un membro possa esercitare un potere discrezionale su un conto.
Risposta corretta: B
I dipendenti dei membri non sono proibiti all'apertura di conti presso rivenditori concorrenti, ma questa azione è strettamente disciplinata.
Quale impatto ha avuto sulla produzione robotica sulla redditività nel settore automobilistico?
Saperne di più sulle efficienze e sulla redditività migliorata creata nelle aziende automobilistiche grazie all'utilizzo di tecnologie robotiche. Esplora l'impatto dei robot.
Come influisce la legge sulla domanda e sulla domanda sulla politica monetaria negli Stati Uniti?
Imparare a sapere come la legge della domanda e dell'offerta influenza la politica monetaria negli Stati Uniti. Cambiare i tassi di interesse porta a cambiamenti nell'offerta monetaria.
Quale affermazione è FALSE di un prospetto emesso nell'ambito del Securities Act del 1933?
A. Si tratta di un riepilogo dell'istruzione di registrazione. B. Una versione preliminare è spesso chiamata "aringa rossa". C. Fornisce informazioni sulla società emittente, sulla sua gestione e sui titoli da offrire. D. È reso pubblico poco dopo la presentazione alla FINRA e pubblicata sul suo sito web.