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L'esame della Serie 6 o del Rappresentante Limitato di Contratti a Variable Contracts / Company è l'Amministrazione Finanziaria del settore finanziario (FINRA) e consente di acquistare, vendere e richiedere tipi limitati di dopo aver superato l'esame.

Per acquistare, vendere o richiedere prodotti di titoli, come fondi comuni di investimento, trust di investimento unitario, rendite variabili e fondi chiusi, è necessario ottenere la licenza di serie 6. Per farlo, è necessario passare l'esame dell'impresa di investimento / Variable Contracts Products Representative Limited. Tuttavia, prima di sedersi per l'esame della serie 6, devi essere sponsorizzato da una società membro di FINRA o un'organizzazione di autoregolamentazione.

L'esame riguarda argomenti sui mercati dei titoli, sui titoli di investimento, sull'economia, sui titoli e sulle regolamentazioni fiscali, sul marketing, sulla presentazione delle vendite, sulla valutazione dei clienti e sulle informazioni sui prodotti. Se raggiungete un livello di passaggio del 70% entro due ore e 15 minuti, riceverai la licenza della serie 6.

Dopo aver superato l'esame della serie 6, è necessario registrarsi con FINRA tramite una delle sue società di sponsorizzazione per la transazione dei titoli autorizzati.

Dite ad esempio che passerai l'esame della serie 6 e iscriviti all'azienda che ti ha sponsorizzato per l'esame. L'impresa in cui sei registrato è specializzata in fondi comuni di investimento, investimenti in unità di investimento, rendite, titoli e stock options. Lei è in grado di acquistare, vendere e richiedere i fondi comuni di investimento, i trust investimenti unitari e le rendite. Tuttavia, non è consentito acquistare, vendere o richiedere stock o stock options. La licenza della Serie 7 consente di scambiare titoli o azioni.