A. Un consulente per gli investimenti deve registrarsi con lo Stato se detiene meno di 25 milioni di dollari in beni.
B. Un consulente per gli investimenti deve registrarsi con lo Stato se detiene meno di 30 milioni di dollari in attività.
C. Un consulente per gli investimenti deve registrarsi con singoli stati se è registrato in meno di cinque stati, altrimenti deve registrarsi presso la SEC.
D. Un consulente per gli investimenti è esente dalla registrazione in uno stato se ha cinque o meno clienti in un periodo di 12 mesi - in uno stato in cui non ha alcun indirizzo fisico.
Risposta corretta: D La sezione 403 degli Stati Uniti afferma specificatamente: "una persona senza un posto di lavoro in questo stato se la persona ha avuto, nei dodici mesi precedenti, non più di cinque clienti che sono residenti in questo stato ". Inoltre, nella parte di commento dell'atto, afferma: "La sezione 403, lettera b), paragrafo 2, è coerente con il National Securities Markets Improvement Act del 1996 che vieta a uno Stato di disciplinare un consulente per gli investimenti che non ha un posto di business in questo stato e aveva meno di sei clienti che erano residenti nello Stato durante i dodici mesi precedenti ". In entrambi i casi, l'azione sta dicendo FIVE clienti o meno. Nota: l'esame può utilizzare la frase "cinque o meno".
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