Con la nomina di Mercoledì del Congresso Nazionale della Repubblica del governatore di Indiana, Mike Pence, come candidato al vice presidente del partito, il biglietto GOP si è affermato come uno con un interesse dimostrato per fornire un sostegno finanziario alle imprese. (Per la lettura correlata, vedere Il Vangelo secondo il governatore Mike Pence .)

Un gruppo che dovrebbe aspettarsi di essere lasciato fuori di tale conversazione è le imprese di consulenza finanziaria come hanno bisogno per assicurarsi che non lo fanno vagano sui fili di viaggio che sono incorporati nelle regolamentazioni della SEC (Securities and Exchange Commission) relative ai contributi politici. Le imprese e gli individui che vogliono contribuire alla campagna di Pence, così come quelli di altri candidati locali e statali, dovrebbero prima fare il proprio lavoro per far sì che non si affacciano su queste regole.

La regolamentazione SEC prevede che ogni società di consulenza che contribuisca alla campagna di una figura politica che possa influenzare la scelta dello Stato di chi gestisce uno dei suoi i conti sono quindi esclusi dalla gestione di denaro per lo Stato per due anni. Questa regola è stata progettata per impedire alle imprese di consulenza di comprarsi affari con lo Stato finanziando la campagna di un funzionario che avrebbe poi scelto quella ditta per gestire denaro statale. Questa regola è stata emanata nel 2010 a seguito di diversi casi investigati dalla SEC, dove le imprese ei consulenti avevano tentato di comprarsi candidati politici.

I consulenti individuali sono altresì proibiti a concedere contributi superiori a $ 350 a qualsiasi candidato per il quale sono ammessi a votare e solo a 150 dollari per qualsiasi altro candidato. Brenden Carroll, un associato senior presso lo studio legale Dechert, ha commentato come questo avrà un impatto sulle imprese e ai consulenti nello stato di Indiana a

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. "Avrà un effetto gelido. La maggior parte dei consiglieri che fanno affari o stanno pensando di fare affari con i piani pensionistici di Indiana stanno prendendo questo problema molto sul serio. "(Per la lettura correlata, vedere: Politica ei tuoi clienti: non andare .) L'autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) ha anche proposto un set di regole pay-to-play per i mediatori mirati a limitare i contributi politici. La regola di FINRA limiterebbe l'importo totale di denaro che potrebbe essere donato ad un candidato politico in un anno elettorale a $ 350 e $ 150 in un anno non eletto. Se un consulente fa contributi in eccesso rispetto a tale importo, c'è una finestra di quattro mesi in cui possono ottenere un rimborso prima di applicare le sanzioni. Tuttavia, coloro che superano questi criteri saranno proibiti a sollecitare qualsiasi entità governativa per affari per i prossimi due anni. Se questa regola è finalizzata abbastanza presto, metterà questi limiti sui broker per le elezioni 2016. Nel mese di dicembre, Amy Lynch, presidente e fondatore di Frontline Compliance, ha dichiarato: "Il mediatore assunto per sollecitare l'entità del governo deve seguire queste nuove restrizioni pay-to-play in base a questa nuova regola, sostanzialmente identica a quelle che la SEC ha scritto per i consulenti. Non c'è davvero nessuna differenza. Penso che non sia una coincidenza [FINRA] finalmente ha preso la norma e l'anno prossimo è un anno elettorale. Molte aziende hanno già avanzato e hanno adottato le proprie linee guida che già soddisfano le loro esigenze perché sapevano che stava arrivando. "

La linea di fondo

I consulenti finanziari hanno un interesse a guardare candidati politici eletti in carica che li aiuterà a far avanzare le loro attività. Ma i limiti posti sui contributi di campagna impediscono effettivamente di farsi un candidato, sia a livello aziendale che individuale. Non è ancora da vedere se la regola di FINRA sarà emanata abbastanza presto per limitare gli intermediari durante il ciclo elettorale del 2016. I consulenti e le imprese devono rimanere al di sopra di questo numero per rimanere conformi e tenere registri accurati dei loro contributi.