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I consulenti finanziari ei progettisti hanno responsabilità fiduciarie nei loro investitori. Dovono i loro investitori un alto grado di fedeltà in quanto sono in posizioni di fiducia e fiducia. L'esecuzione di un ordine dipende dal tipo di ordine che viene posto e dalla liquidità dell'investimento. Se hai chiesto al tuo consulente finanziario / pianificatore di vendere un numero specifico di azioni di un'azienda ampiamente venduta al prezzo di mercato, potresti ragionevolmente aspettare che il tuo ordine di mercato venisse eseguito entro 24 ore. Gli ordini che fissano limiti all'ordine, come il prezzo, richiedono in genere più tempo da eseguire. La maggior parte delle istituzioni finanziarie non accetta richieste commerciali di posta elettronica o di posta elettronica in quanto possono essere facilmente perse; le aziende ora raccomandano di parlare direttamente con il proprio consulente o di mettere la tua richiesta per iscritto. In ogni caso, dovrai seguire online o con una chiamata al tuo consulente prima di chiudere il mercato per il prezzo di vendita per assicurarsi che il commercio sia stato eseguito per tuo conto.

I consulenti e progettisti hanno il dovere di informare i loro clienti sui rischi di transazione e di investimento. Quando sono disonesti e tradiscono quella fiducia e fiducia, possono essere ritenuti responsabili per i danni. Se un broker presenta erroneamente o non fornisce informazioni riguardanti un investimento o una transazione, potresti avere un credito potenziale contro il broker per recuperare le perdite.

Ci sono molte affermazioni che possono essere portate dagli investitori nei confronti dei loro broker, case di intermediazione, sponsor di piano di pensione, pianificatori finanziari, gestori di fondi e consulenti di investimento. Le rivendicazioni più comuni includono:

• Scorrimento - trading eccessivo di un conto per generare commissioni;
  

• Mancata esecuzione o seguito di istruzioni dell'investitore rispetto ai suoi investimenti;
  

• reclami di margine - come i titoli di liquidazione senza preavviso all'investitore, prima di una scadenza o dopo il mancato rispetto di una call margin;
  

• appropriazione indebita - appropriazione indebita dei fondi degli investitori;
  

• False dichiarazioni e omissioni - intenzionalmente o sconsiderate ingannando o non rivelando i fatti materiali per un investimento;
  

• Negligenza - consulente non avendo esercitato la dovuta diligenza e / o non aver agito come consulente ragionevole e prudente;
  

• L'inadeguatezza delle raccomandazioni o degli investimenti - sono necessari consiglieri per determinare l'idoneità di un investimento basato su una valutazione dell'esperienza di investimento dell'investitore / cliente, avversione al rischio e altri fattori.

Ciascuna di queste rivendicazioni deve essere valutata caso per caso.Nella maggior parte delle circostanze, parecchie di queste affermazioni possono essere elaborate tra l'impresa finanziaria e il cliente senza mai andare in contenzioso. Se non si raggiunge una risoluzione amichevole, è possibile scalare il tuo caso per essere deciso in arbitrato da un arbitro, che poi decida la responsabilità e il danno, se del caso.

Per la relativa lettura dare un'occhiata a Raccogliere il tuo primo broker e Shopping per un consulente finanziario.

Questa domanda è stata risolta da Steven Merkel.