I due fondi di investimento beta intelligenti di seguito descritti offrono un potenziale, ma affrontano la concorrenza dei fondi scambiati in borsa (ETF) con strategie simili. I fondi comuni di smart beta e gli ETF cercano di catturare rendimenti migliorati con un rischio ridotto attraverso la diversificazione. Questa non è la tua tradizionale forma di diversificazione. Invece di essere ponderata per dimensione, la maggior parte dei fondi beta intelligenti è ponderata su un fattore specifico, come il valore, la crescita, la crescita del dividendo, lo slancio, la bassa volatilità o l'alta qualità basata su metriche chiave.

CAPE I (DSEEX)

DoubleLine Shiller Enhanced CAPE I (DSEEX) cerca un rendimento totale superiore al Shiller Barclays CAPE U. S. Settore Indice Totale Ritorno. L'altro rischio è che il fondo investirà fino al 5% del patrimonio netto in titoli di debito inadempienti.

) La buona notizia è che DSEEX ha apprezzato 21. 68% dal suo inizio il 10 ottobre 2013. Questo è impressionante, soprattutto con un rendimento del dividendo che attualmente è pari a 2.70%. Basta tenere presente quella data di nascita in mente. È la crisi finanziaria postale, quindi non sappiamo come DSEEX possedesse una crisi. Non ha funzionato bene durante i due più recenti sconvenienti del mercato di agosto 2015 e gennaio 2016.

DSEEX ha un rapporto di spesa di 0, 63% contro una media della categoria di 1. 10%. Questa è una grande diffusione e un positivo positivo per DSEEX, almeno su una base relativa. L'investimento minimo è di $ 100.000, ma scende fino a $ 5.000 per un IRA.

PIMCO RAE Fundamental PLUS (PXTIX)

Il PIMCO RAE Fundamental PLUS (PXTIX) cerca il ritorno totale del S & P 500 completato da una strategia assoluta alfa di legame. PXTIX viene fornito con un rapporto di spesa pari a 0. 79%. Questo è il primo controllo nella colonna più. Offre inoltre un rendimento del dividendo del 3,44% e ha apprezzato il 4,14% di anno in corso. Purtroppo, non è una buona notizia. (Per ulteriori informazioni, vedere:

Migliorare il tuo portafoglio con Alpha e Beta

.) I due fondi comuni di smart beta di cui sopra potrebbero offrire potenzialità, ma fintanto che non si ottiene emotivamente con un dito di trigger rapido per uscire da un commercio, troverete molto meglio opportunità nel mercato beta smart ETF. La seguente tabella è semplice, indicando l'apprezzamento sin dall'inizio, il rendimento del dividendo e il rapporto di spesa. Performance From Inception

Rendimento Dividendo

Rapporto di Spesa

IWF IWFiSh Rus 1000 Gr130. (Per ulteriori informazioni, vedere: Smart Beta ETFs Strategies. 88 + 0. 12%

Creato con Highstock 4. 2. 6	19. 90%	1. 42%
0. 20% IWD IWDiSh Rus1000 Val119. 97 + 0. 08%	Creato con Highstock 4. 2. 6	77. 41%	2. 50%
0. 20% VIG VIGVng Dvdnd Aprct96.97-0. 25%	Creato con Highstock 4. 2. 6	63. 38%	2. 18%
0. 09% VTV VTVVanguard Value102. 08-0. 13%	Creato con Highstock 4. 2. 6	68. 39%	2. 58%
0. 08% VUG VUGVanguard Growth137. 51 + 0. 24%	Creato con Highstock 4. 2. 6	113. 20%	1. 30%
0. 08% Avete notato la differenza nei rapporti di spesa per gli ETF rispetto ai fondi comuni? La linea di fondo	Potrebbe trovare qualche potenziale con fondi comuni di investimento beta intelligenti, ma non avrebbe senso fare nel tentativo di farlo quando gli ETF beta intelligenti con le loro tariffe più basse vi costeranno molto meno e hanno costantemente fornito più forte ritorna come gruppo. Ciò non significa che gli smart ETF beta siano privi di rischio. Nessun investimento cade in quella categoria. (Per ulteriori informazioni, vedere:	ETF Smart Beta: i pro ei contro	.)

Dan Moskowitz non ha alcuna posizione in nessuno dei fondi comuni o ETF di cui sopra.