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L'ispettore generale della U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) sovrintende, controlla e svolge indagini sulle operazioni della Commissione.

L'Ufficio dell'ispettore generale

L'Ufficio dell'ispettore generale (OIG) è un'unità indipendente che fa parte della SEC. Il suo scopo è sostanzialmente la sorveglianza. Esamina regolarmente le operazioni e le procedure della SEC, oltre a svolgere indagini su programmi, operazioni o pratiche SEC che ritiene necessarie. Lo scopo del OIG è quello di "prevenire e rilevare frodi, sprechi e abusi e promuovere l'integrità, l'economia, l'efficienza e l'efficacia nei programmi e nelle operazioni della Commissione", secondo la SEC.

Il personale principale dell'OIG include l'ispettore generale, il vice ispettore generale e il consiglio del ispettore generale, insieme agli assistenti generali dell'ispettore per gli audit e le indagini, gli investigatori e il personale amministrativo.

OIG Audit del SEC

L'Ufficio di revisione contabile svolge periodicamente controlli sulle operazioni e sulle pratiche della SEC presso la sede e gli uffici regionali. Gli audit sono condotti ai fini della revisione delle operazioni SEC per il rispetto di tutte le leggi e regolamenti applicabili che disciplinano il ruolo e l'attività della SEC. L'Ufficio di revisione pubblica inoltre (tramite i segni OIG) i rapporti che identificano eventuali problemi o le carenze rilevate, nonché le raccomandazioni per le azioni correttive.

L'OIG è accusato di indagare sulle accuse di cattiva condotta all'interno della SEC, incluse eventuali violazioni civili, criminali o amministrative di leggi o regolamenti governativi. Qualsiasi indagine OIG che scopre l'eventuale attività criminale è riferita al Dipartimento di Giustizia.