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L'esame della serie 63 si basa sulla Legge Uniform Securities Act e sulle politiche modello raccomandate sviluppate dall'associazione North American Securities Administrators (NASAA). Le domande di prova vengono selezionate a caso dal computer durante il test. La banca di domande di prova viene aggiornata ogni anno con nuove domande. I candidati dovrebbero studiare le ultime versioni del materiale di prova. Una guida di studio è disponibile presso la NASAA. Le guide esterne non sono approvate dalla NASAA e potrebbero contenere materiale impreciso o vecchio.

Mentre esistono versioni più recenti della legge Uniform Securities Act, l'esame Series 63 copre la versione del 1956. Molti stati hanno adottato la versione del 1956, ma non le successive versioni del 1985, 1988 o 2002. La NASAA ha pubblicato una guida di politiche modello per l'adozione da parte degli Stati che cercano di portare le loro politiche in linea con gli standard federali sulla base della versione del 2002. Il materiale della presente guida fa parte dell'esame Series 63. Quando altri stati adottano la versione del 2002, la NASAA può aggiornare l'esame della serie 63 per riflettere le modifiche. I candidati dovrebbero essere consapevoli della possibilità di modifiche correnti all'esame e dovrebbero ottenere le ultime informazioni sull'esame dalla NASAA. I professionisti finanziari scrivono nuove domande per l'esame su base annuale.

Le norme statali applicabili ai professionisti finanziari possono differire sostanzialmente dal contenuto testato all'esame. Le migliori informazioni sulle licenze e sui test di carriera finanziaria sono ottenuti dalla NASAA e dallo stato in cui il candidato intende praticare.

Investopedia offre diverse risorse gratuite per aiutarti a preparare l'esame Series 63, ad esempio una guida per la serie 63, esami di pratica e consigli da professionisti finanziari.