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Un "insider" è qualsiasi persona che possiede almeno uno dei seguenti:

1) accesso a informazioni non pubbliche preziose su una società (ciò rende gli amministratori di un'azienda

2) possesso di azioni che equivale a oltre il 10% del patrimonio di un'azienda

Un errore comune è che tutti gli scambi intracomunitari sono illegali, ma esistono in realtà due metodi con cui può verificarsi il trading degli insider. Uno è legale e l'altro non lo è.

Un insider è legittimamente autorizzato ad acquistare e vendere azioni della società - e tutte le controllate - che lo impiegano. Tuttavia, queste transazioni devono essere registrate correttamente presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e sono effettuate con depositi anticipati. È possibile trovare i dettagli di questo tipo di trading sugli insider sul database EDGAR della SEC.

La forma più infame di trading degli insider è l'uso illegale di informazioni materiali non divulgate per il profitto. È importante ricordare che questo può essere fatto da chiunque, inclusi i dirigenti aziendali, i loro amici e parenti, o solo una persona regolare sulla strada, a patto che le informazioni non siano pubblicamente conosciute. Ad esempio, supponiamo che l'amministratore delegato di una società quotata al pubblico pubblichi in modo involontario i guadagni trimestrali della sua società mentre ottiene un taglio di capelli. Se il parrucchiere prende queste informazioni e si esercita su di esso, questo è considerato un commercio illegale di insider trading e la SEC può intervenire.

La SEC è in grado di monitorare il commercio illegale di insider trading guardando i volumi di negoziazione di qualsiasi singolo stock. I volumi aumentano di solito dopo che le notizie di materiale vengono pubblicate al pubblico, ma quando non vengono fornite tali informazioni e i volumi aumentano drammaticamente, questo può agire come una bandiera di avviso. La SEC allora indaga per determinare chi è responsabile del commercio insolito e se è illegale.

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