Prima che i titoli, le obbligazioni e le note obbligazionarie - possano essere offerti in vendita al pubblico, devono prima essere registrati presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Qualsiasi stock che non abbia una dichiarazione di registrazione effettiva sul file con la SEC è considerato "non registrato". Per vendere o tentare di vendere una garanzia finanziaria prima che sia registrato è considerato un reato.
Tuttavia, alcune eccezioni si applicano. Ad esempio, una società privata può emettere azioni di azioni ai suoi dirigenti e ai membri del consiglio, ma i nuovi azionisti devono notificare la SEC prima di vendere la risorsa a qualcun altro. Inoltre, le società possono raccogliere capitali sollecitando investimenti da soggetti esterni all'azienda che sono considerati "investitori qualificati". La SEC definisce un investitore qualificato come uno che ha un valore netto di almeno un milione di dollari o un reddito annuo superiore a 200.000 dollari. Gli individui che incontrano lo status di "investitore qualificato" possono anche diventare vittime di truffe non quotate di "private offering" .
- <->(Per ulteriori informazioni su questo argomento, leggere Polizia sul mercato dei titoli: una panoramica della SEC.)
Questa domanda è stata risolta da Katie Adams.
Quali attività sono imponibili e quali attività non sono imponibili?
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Quali tipi di attività e pagamenti sono registrati nel conto capitale?
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Come faccio a sapere se comprendo titoli o titoli non registrati?
Tutti i titoli, incluse azioni, obbligazioni e note, devono essere registrate presso la Securities and Exchange Commission (SEC) prima che possano essere offerte per la vendita al pubblico. I titoli registrati possono essere trovati nel database SEC EDGAR. Un investitore non dovrebbe mai acquistare una garanzia fino alla conferma della sua iscrizione alla SEC.