Tutti i titoli, incluse azioni, obbligazioni e note, devono essere registrate presso la Securities and Exchange Commission (SEC) prima che possano essere offerte per la vendita al pubblico. I titoli registrati possono essere trovati nel database SEC EDGAR.
Un investitore non dovrebbe mai acquistare una garanzia fino alla conferma della sua iscrizione alla SEC. Inoltre, a causa del rapido aumento delle sollecitazioni di investimento fraudolente negli ultimi anni (soprattutto via internet), gli investitori inesperti dovrebbero lavorare con un consulente finanziario la cui società è registrata presso l'Autorità Regolatoria del settore finanziario (FINRA). FINRA regola tutte le società titoli che fanno affari con il pubblico.
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Questa domanda è stata risolta da Katie Adams.
Come sono gli acquisti di cassa registrati sul conto economico di un'azienda?
Approfondisce il trattamento dei pagamenti in contanti sul bilancio aziendale, compreso il modo in cui gli acquisti specifici influenzano il conto economico.
Come faccio ad iscriversi per un esame di serie 63 come cittadino straniero se non ho un numero di sicurezza sociale o CRD?
Imparare a iscriversi per un esame della serie 63, anche se non si dispone di una carta di sicurezza sociale o di un numero di CRD, utilizzando la richiesta di esame uniforme.
Quali sono titoli o titoli non registrati?
Prima che i titoli, come le azioni, le obbligazioni e le note, possano essere offerti in vendita al pubblico, devono prima essere registrati presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Qualsiasi stock che non abbia una dichiarazione di registrazione effettiva sul file con la SEC è considerato "non registrato". Per vendere o tentare di vendere una garanzia finanziaria prima che sia registrato è considerato un reato. Tuttavia, alcune esenzioni si applicano.