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Non puoi ottenere un rimborso se hai semplicemente deciso di non prendere l'esame della serie 63. Il rimborso delle tasse d'esame è approvato solo in situazioni particolarmente specifiche, ad esempio quando il depositario di registrazione del consulente d'investimento o il depositario di registrazione centrale (CRD) apre una finestra per un esame. In questo caso, uno Stato concede una rinuncia e l'esame non è più necessario. Tuttavia, le domande di rimborso vengono valutate caso per caso. Per sapere se il caso è valido, contatta l'Associazione Nord America Securities Administrators (NASAA) e fornisci loro il tuo nome e numero CRD, il nome dell'azienda, la data e il numero della transazione, la data di inserimento e la tua ragione per richiedere un rimborso.

A partire dal 2015, l'esame della serie 63 costa 115 dollari. Dopo che il pagamento è stato elaborato e la documentazione è completa, l'autorità finanziaria per l'industria finanziaria (FINRA) fornisce una finestra di 120 giorni in cui dovrai prendere l'esame o annullare l'appuntamento. Per pianificare o modificare l'appuntamento, contattare Prometric al numero (800) 578-6273. Un individuo che cancella o riesegue l'esame della serie 63 entro 3-10 giorni lavorativi dalla nomina è tenuto a pagare una tassa di annullamento o di ripartizione di 48 dollari.

Fornire un broker autorizzato a condurre una negoziazione di titoli nella maggioranza degli Stati Uniti, l'esame della serie 63 è amministrato dalla FINRA per conto della NASAA e qualsiasi broker può farlo completando forma U-10, senza necessità di essere associata ad una società di sponsorizzazione. Può essere presa da cittadini U. o da stranieri e non viene data esclusivamente negli U. S.