Poiché la serie 63 è un esame di stato, le statistiche variano e non esiste alcun passaggio ufficiale o tasso di fallimento attualmente fornito. L'esame della serie 63, l'esame Uniform Securities State Law, è un esame dell'Associazione degli amministratori titoli americani del Nord America (NASAA) amministrato dalla FINRA, l'Autorità di regolamentazione del settore finanziario, ed è un requisito per chiunque desideri diventare un rivenditore di broker o broker. È quindi necessario prima che il concessionario possa partecipare al trading attivo.
Non esiste tuttavia limite sul numero di volte in cui un potenziale concessionario può riprendere l'esame. Il Wall Street Journal ha condotto il proprio studio e ha scoperto che molti broker hanno fallito l'esame almeno una volta prima di passare la seconda volta. In questa analisi di 367, 669 broker, si è scoperto che l'86% degli intermediari ha superato il loro primo tentativo. Ciò significa che il 14%, circa 51 500 broker, ha fallito l'esame la prima volta che l'hanno presa. È stato anche scoperto che coloro che hanno subito un numero maggiore di fallimenti prima di passare l'esame avevano più bandiere rosse sui loro record commerciali.
Un candidato deve aspettare almeno 30 giorni dopo aver fallito l'esame per la prima volta prima di resettare, altri 30 giorni se fallisce la seconda volta e 180 giorni se non esegue l'esame per un terzo tempo e ogni volta dopo. Non esiste alcun limite per il numero di volte in cui un candidato può recuperare questi esami FINRA, purché siano soddisfatti tutti i requisiti relativi al periodo di attesa, vengono pagati tutti i documenti presentati e le tasse d'esame.
AD:Ho dato una risposta al test della mia guida di studio che è stato errato nell'esame della serie 63. Perché?
Saperne di più sulle cause potenziali delle differenze tra l'esame della serie 63 e le domande della guida dello studio. Scopri come vengono sviluppate nuove domande.
Se ho già completato l'esame della serie 6, devo completare l'intera serie 7 oppure posso prendere una versione modificata?
Dopo aver scritto l'esame della Serie 6, ci sarebbe significativa sovrapposizione con la Serie 7 in settori quali fondi comuni di investimento, trust di investimento unitario e titoli comunali. L'Autorità di regolamentazione del settore finanziario o FINRA (ex Association of Securities Dealers (NASD)), indica che se hai completato con successo l'esame della serie 6 e che tu vorrai diventare un rappresentante registrato di titoli generalizzati in licenza, puoi prendere tutte le gli esami della se
Quali sono le differenze tra l'esame della serie 6 e l'esame della serie 7?
Imparare gli esami di regolamentazione necessari per diventare un rappresentante limitato o registrato e le principali differenze tra le licenze Serie 6 e Serie 7.