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Molti Stati richiedono una licenza e una registrazione prima di prendere ordini per la negoziazione di titoli. Ogni Stato può impostare le proprie esigenze e richiedere ai professionisti finanziari di passare l'esame della serie 63. I datori di lavoro possono anche scegliere di impostare requisiti più elevati rispetto ai minimi statali.

L'esame della serie 63 è una componente significativa della registrazione e l'ottenimento di una licenza nella maggior parte degli Stati. Fintanto che l'esame della serie 63 viene superato e altri requisiti di stato sono soddisfatti, i candidati dovrebbero avere diritto a una licenza. I regolatori statali possono, a propria discrezione, decidere di rinunciare ad alcuni dei requisiti di registrazione.

Per ulteriori informazioni specifiche di stato, i candidati devono contattare i rispettivi regolatori statali. L'Associazione Nord America Securities Administrators mantiene un elenco con le informazioni di contatto per ogni regolatore statale.

La registrazione viene normalmente terminata ogni qualvolta termina l'attività con l'impresa sponsor. I punteggi di serie 63 sono normalmente validi per due anni senza registrazione di stato. L'impresa che ha sponsorizzato originariamente la registrazione dei candidati con lo stato presenta un modulo U4 per ottenere la registrazione di stato per il candidato. Quando il candidato lascia l'azienda, viene presentato un modulo U5 per terminare la registrazione dello stato. Il nuovo datore di lavoro deve presentare il file per rinnovare la registrazione per il dipendente. Se il dipendente è ora in una carriera finanziaria che non richiede la registrazione, lo Stato può decidere di rinunciare alla scadenza dei punteggi delle Serie 63.

Il depositario di registrazione centrale mantiene i registri dei punteggi dei candidati e la registrazione per i regolatori e i datori di lavoro per accedere. I membri del pubblico possono ottenere alcune informazioni sul database contattando i regolatori statali.