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Attualmente non esistono requisiti di formazione continua per gli esami Serie 63. Gli esami della serie 63 vengono utilizzati per garantire che i professionisti finanziari abbiano un livello minimo di competenza finanziaria. All'interno degli Stati Uniti, ottenere una licenza per praticare in una carriera finanziaria richiede spesso un punteggio che passa sulla Serie 63. Gli Stati possono scegliere di applicare altri requisiti come parte degli standard minimi per la pratica e possono richiedere la formazione continua come parte del mantenimento di un licenza. Questo è un requisito separato e non necessario per sedersi per la Serie 63.

Nessun certificato o diploma è guadagnato ottenendo un punteggio che passa sulla Serie 63. I punteggi dei candidati sono registrati in un database centrale accessibile dai datori di lavoro e dalle autorità di regolamentazione, denominato depositario di registrazione centrale. Assumendo che tutti gli altri requisiti di stato siano soddisfatti, i candidati ottengono la registrazione con successo dopo che il loro datore di lavoro presenta un modulo di domanda di registrazione U4. I datori di lavoro che presentano la registrazione di stato per conto di nuovi dipendenti finanziari sono notificati dai regolatori statali del successo di un candidato al rilascio di una licenza.

I datori di lavoro sono liberi di stabilire requisiti occupazionali che superino gli standard statali. Ogni datore di lavoro può scegliere di richiedere la registrazione e la prova dei dipendenti che lo Stato normalmente non dovesse farlo. L'istruzione continua può anche essere un requisito del datore di lavoro in eccesso rispetto agli standard statali. L'esame della serie 63 è utilizzato da molti datori di lavoro come requisito di assunzione e impiego standard. Quando si commettono i datori di lavoro, potrebbe essere necessaria una nuova registrazione per mantenere la licenza. La licenza viene in genere mantenuta automaticamente finché il divario tra i datori di lavoro è inferiore a due anni.