Un rappresentante di vendita è autorizzato a prendere tutte le azioni seguenti tranne:
a. Offrire consulenza agli investitori ai clienti
b. Accettare ordini non richiesti per il commercio di titoli non esenti registrati
c. Richiedere ordini per titoli non esentati non registrati
d. Metti i mestieri richiesti da una moglie che ha il potere di avvocato per conto del marito
La risposta corretta è "c". Mentre un rappresentante di vendita può accettare ordini non richiesti per titoli non esenti registrati e può richiedere l'ordine per i titoli esentati non esenti o non registrati, non può richiedere ordini per titoli non esenti da dichiarazioni non esenti. E il rappresentante di vendita può offrire consulenza agli investitori ai clienti finché non addebita una tassa separata per tale servizio.
Se un client ha una tolleranza al rischio molto bassa, tutti i seguenti potrebbero essere investimenti appropriati, tranne:
Se un cliente ha una tolleranza di rischio molto bassa, tutti i seguenti potrebbero essere investimenti appropriati, tranne: a. Fondi per azioni di crescita b. Fondi del mercato monetario. Titoli di debito a breve termine. Certificati di deposito La risposta corretta è "a": i fondi azionari di crescita potrebbero non essere appropriati per un investitore con una tolleranza al rischio molto bassa.
Tutte le seguenti affermazioni su obbligazioni convertibili sono FALSE ESCEZIONE:
A. Se tutti i titoli sono convertiti, gli azionisti beneficeranno. B. Deprezzano quando il titolo aumenta in valore. C. In genere hanno tassi di interesse più bassi rispetto a quelli non convertibili. D. Ricevono pagamenti di interessi dopo la riserva preferenziale convertibile in caso di inadempimento. Risposta corretta: Le obbligazioni CConvertibili offrono generalmente una resa inferiore rispetto alle normali obbligazioni che non dispongono dell'opzione convertibile.
Secondo il CAPM, il previsto il ritorno su un titolo, che fa parte di un portafoglio, dipenderà da tutti i seguenti tranne:
A. la covarianza tra lo stock e il mercato. B. la varianza del mercato. C. il premio al rischio di mercato. D. la correlazione delle azioni con gli altri titoli nel portafoglio. L'idea generale del modello di tariffazione dei beni di capitale (CAPM) è che gli investitori devono essere compensati in due modi: il valore temporale del denaro e del rischio.