La serie 24 è destinata a preparare un individuo per la supervisione del personale di vendita, per sensibilizzare le intricate attività di supervisione degli account client e di spiegare le attività di investimento bancario. Tuttavia, ci sono alcuni elementi che la tua serie 24 studi e un voto di passaggio per l'esame non ti preparerà, e questi elementi possono comprendere una gran parte delle tue attività quotidiane. In questo articolo, ci occuperemo di questi elementi e ti mettiamo in testa prima di intraprendere la tua nuova carriera.

Mentre l'esame della serie 24 può provare un principio sulle regole in materia di supervisione e "dos and don'ts" della negoziazione in un cliente, non assolutamente nulla per preparare quella persona per un ruolo di giudice e giuria per stabilire argomenti tra i mediatori su una varietà di questioni.

I mediatori e i consulenti spesso discutono tra di loro. Questi argomenti possono essere sopra qualcosa di semplice come le commissioni pagate da un cliente su determinate transazioni o conti. Un altro punto di attacco è spesso identificare esattamente quale broker / advisor potrebbe appartenere a un cliente, specialmente nei casi in cui un chiamante freddo senza alcuna fedeltà a un intermediario potrebbe aver fatto il contatto iniziale.

Altri problemi che probabilmente testimonierete negli anni includono:

Argomenti su chi dovrebbe pagare un chiamante freddo. La conclusione di questo argomento varia a seconda dell'azienda.

Controversie sulla tempistica e sulla distribuzione di controlli di commissione

• Discrepanze nei conti di spesa
  

• Argomenti su chi dovrebbe pagare se un broker o un consulente compila in modo errato un biglietto di transazione (l'impresa o il broker)? Per questo, il mediatore paga tradizionalmente.
  

• Infine, questioni personali e personali (come relazioni e pareri) che hanno un modo di sorgere, non importa dove lavori.
  

• Purtroppo, non ci sono procedure operative standard per questi scenari. Le parti coinvolte devono semplicemente presentare il loro caso - molto simile a un tribunale - e la serie 24 deve rendere un verdetto.
  

  In breve, quando si tratta di essere un "24", c'è molto di più al lavoro che semplicemente conoscere le regole. Infatti, quando si tratta, la diplomazia e la capacità di affrontare le persone sono probabilmente i due tratti più importanti che ogni capo dovrebbe avere.
• Disponibilità a passare a

I principianti non sono jockeys da scrivania. In realtà, ci sono momenti in cui un broker o un consulente sarà fuori ufficio e chiederà al committente di parlare con i suoi clienti. In altri casi, il principale può essere costretto a parlare con uno dei clienti del mediatore per mediare un conflitto tra le due parti.

Questo non è facile. Infatti, può richiedere molto tempo e richiede spesso una grande quantità di pazienza e, a rischio di ripetizione ripetuta, richiede una grande capacità di diplomazia.Tuttavia, è anche qualcosa che tutti i principi devono essere disposti e in grado di fare - e spesso a breve preavviso.

Per essere chiari, l'esame della serie 24 non può e non insegna alle persone queste abilità. Piuttosto vengono apprese "sul posto di lavoro". Funzionando come Enforcer

Come un buon soldato, il compito di un capo non è di fare politica, ma di far valere. Ciò significa che il capo non deve solo essere consapevole delle regole in materia di supervisione e di instaurarsi di pratiche di vendita accettabili, ma deve anche essere pronto, disposto e capace di obbligare i soggetti sottoposti ad accettare e attuare quelli accettati pratiche. In altre parole, il principale è l'esecutore.

Certo, questo non significa sedersi dietro una scrivania che invia messaggi di posta elettronica o redige memo inter-office. Significa indagare, fare domande, sondare il personale per informazioni sulle attività di vendita, rivedere le comunicazioni (scritte e verbali) e in generale giocare la parte di un poliziotto investigativo. Molti principi non si rendono conto di ciò che significa veramente la parola "supervisione", né apprezzano ciò che impone finché non hanno effettivamente preso il posto di lavoro.

Incidentalmente, un'altra grande difficoltà incontrata da molti dirigenti è che ad un certo punto nell'ambito delle loro carriere può essere richiesto di rivolgersi nei loro compagni per le violazioni di regole e, in alcuni casi, terminarle. Questa è una delle parti più difficili e emotivamente provate del lavoro. Principali Impostare il tono

Una volta che un individuo diventa un capo, le sue abilità come gestore e un motivatore (non come venditore) si concentrano. Il semplice fatto è che se un capo è un buon manager ed è disciplinato, lo staff di vendita seguirà il suo vantaggio. Tuttavia, se il 24 non è un buon gestore e non è in grado di comunicare le sue conoscenze al personale, le commissioni e le linee di denaro subiranno - e l'intero reparto e / o l'impresa potrebbero fare meno soldi. È così grave!

Babysitting Employees Difficile

La maggior parte dei 24 suppone che la maggior parte del loro tempo sarà speso per condurre riunioni di vendite, reclutare e mantenere nuovi broker / consulenti, aiutare i consulenti costruire le loro linee di soldi e assicurare che il personale di vendita sta aderendo a FINRA regole. Tuttavia, non importa quanto siano accoppiate la maggior parte delle loro spese, i dirigenti gestiscono sempre i compiti più banali. Cioè, come esso o no, un grosso pezzo di tempo del committente sarà assegnato a gestire le abitudini di lavoro del personale (vale a dire: rimproverando i mediatori / consulenti per essere in ritardo a lavorare e educarli sulle cortesie telefoniche e email).

Ancora una volta, la maggior parte dei dirigenti sono sorpresi dal fatto che sono e per sempre sarà chiesto di agire come padre o madre al personale che è sotto di loro. Chiaramente, l'esame della serie 24 non può prepararli per queste responsabilità. Sicuro dall'arbitrato?

Poiché i responsabili non sono tipicamente dipendenti che generano commissioni (a differenza dei mediatori tradizionali o dei consulenti), spesso si assume che i loro giorni di discussione con i clienti e le audizioni arbitrali siano finiti.Non così. Infatti, bisogna solo capire il sito FINRA (in particolare la sezione "Cerca un broker / azienda") per vedere che quando viene avviato un procedimento arbitrale, il broker al centro della controversia non è solitamente l'unico obiettivo. Infatti, l'impresa e il responsabile di controllo sono di solito chiamati nell'azione in combinato disposto con l'intermediario offensivo.

Questa è una pillola amara per molti principali da ingoiare, in quanto implica che potrebbero essere sul gancio personalmente, se uno dei loro venditori violerebbe le regole di FINRA o fomentare i loro clienti in qualsiasi modo. Non sorprende che i materiali di preparazione e l'esame della serie 24 fanno poco riferimento a questo fatto.

La linea inferiore Passare la serie 24 e diventare un capo dovrebbe essere considerato un onore. Dopo tutto, significa che l'individuo ha una profonda conoscenza dell'industria dei titoli e la necessità di gestire un personale di vendita. Tuttavia, i candidati potrebbero non essere pienamente preparati per alcune parti del lavoro - anche se sono a conoscenza dell'esame.